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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月17日)

來源:233網校 2019年10月17日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月17日)

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【單選題】申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:B
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規定,申請首席風險官的任職資格,除具備第十一條規定條件外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

【多選題】期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構,應當按照外匯管理部門相關規定,辦理()。

A.結購匯手續

B.外匯登記

C.金融資產證明

D.有關資金劃轉

參考答案:ABD
參考解析:《期貨監督管理辦法》第二十九條規定,期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構,應當按照外匯管理部門相關規定,辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續。

【判斷題】全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。()

A.錯

B.對

參考答案:A
參考解析:根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第15條第2款的規定,全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金,不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

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