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【掌握】證券從業新教材《證券基本法律法規》129個考點

來源:233網校 2019年10月17日

2019年10月,證券業協會發布了證券從業資格考試新版考試大綱,發布之日起開始啟用。根據新版大綱和教材,《證券市場基本法律法規》分為掌握、熟悉、了解三個層次。

其中這128個考點需重點掌握,尤其集中在第一章、第二章、第三章內容中。

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

無要求掌握考點

第二節 公司法

掌握公司的種類;

掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;

掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;

第三節 合伙企業法

掌握合伙企業的概念;

掌握合伙企業的種類;

掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;

掌握合伙協議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業的條件;

掌握合伙企業經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項;

掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;

掌握特殊普通合伙企業的內容。

掌握有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱;

掌握有限合伙企業的出資;

掌握有限合伙企業事務的執行;

掌握有限合伙企業的特殊性;

掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

掌握違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任。

第四節 證券法

掌握證券發行和交易的 “三公”原則;

掌握發行交易當事人的行為準則;

掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定;

掌握證券交易的條件及方式等一般規定;

掌握股票上市的條件、申請和公告;

掌握債券上市的條件和申請;

掌握內幕交易行為;

掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的方式;

掌握上市公司收購的法律責任;

第五節 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責;

掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

第六節 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類;

第七節 證券公司監督管理條例

掌握證券公司設立時業務范圍的規定;

掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;

掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定;

第二章 證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

掌握證券公司與股東之間關系的特別規定;

掌握對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求;

掌握證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求;

掌握證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責;

掌握證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責;

掌握證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定;

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;

掌握證券公司跨墻人員基本行為規范;

掌握證券公司分類監管的概念;

第二節 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規定;

掌握證券公司從事相關證券業務的凈資本標準;

掌握證券公司應持續符合的風險控制指標標準;

掌握全面風險管理的定義;

掌握全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍;

掌握證券公司全面風險管理的責任主體;

掌握證券公司風險管理的政策和機制要求;

掌握證券公司流動性風險的定義;

掌握證券公司流動性風險管理的目標;

第三節 投資者適當性管理

掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息;

掌握普通投資者享有特別保護的規定;

掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素;

掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責;

掌握經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求;

掌握對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。

第四節 證券公司反洗錢工作

掌握反洗錢的定義;

掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求;

掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求;

掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續控制措施;

掌握證券公司反洗錢保密要求;

第五節 從業人員管理

掌握證券業從業人員執業行為準則;

掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序;

掌握廉潔從業有關規定。

掌握證券公司從事經紀業務相關人員的要求;

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;

掌握證券經紀業務營銷人員執業行為的范圍、禁止性規定。

掌握證券投資基金銷售人員執業資格管理的有關規定。

掌握證券投資咨詢人員分類及其執業資格管理的有關規定;

掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求;掌握對署名證券分析師發布研究報告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規定;

掌握保薦代表人執業行為規范;

掌握保薦代表人應遵守的職業道德準則;

掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

掌握客戶資產管理業務投資經理應該具備的條件;

第六節 證券公司信息技術管理

掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制;

掌握證券公司信息技術合規與風險管理;

掌握證券公司信息系統運行各環節的安全管理要求;

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

掌握經紀業務的禁止行為;

掌握科創板定位、投資者適當性管理要求;

掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制;

掌握滬倫通的定義、投資者適當性管理要求;

第二節 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系;

掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求;

掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定;

掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定;

掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;

掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定;

掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定;

掌握證券投資咨詢機構及人員執業規范和行為準則;

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

掌握財務顧問業務的業務許可情況

第四節 證券承銷與保薦

掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定;

掌握違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。

第五節 證券自營

掌握證券公司自營業務投資范圍的規定;

掌握證券自營業務相關風險控制指標;

掌握自營業務的禁止性行為;

第六節 證券資產管理

掌握資產管理業務類型。

掌握證券資產管理業務的一般性規定;

掌握資產管理業務人員基本要求、合同簽署及內容約定要求;

掌握資產管理計劃募集推廣、委托資產的資產來源等要求;

掌握資產管理計劃成立及轉讓的條件;

掌握資產管理業務投資者的權利與義務;

掌握資產管理計劃投資交易的要求;

掌握證券公司以自有資金參與資產管理計劃的相應要求;

掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

掌握金融機構開展資產管理業務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監管原則等。

掌握監管部門對資產管理業務的監管措施;

掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

第七節 證券公司信用業務

掌握融資融券業務管理的基本原則;

掌握融資融券業務的賬戶體系;

掌握融資融券業務合同及風險揭示書的基本內容;

掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定;

掌握監管部門對融資融券業務的監管措施;

第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務

掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求;

掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則;

第九節 其他業務

掌握證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為;

掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的條件與管理要求。

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節 證券一級市場

掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任;

掌握違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;

第二節 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;

掌握利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定;

掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;

掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;

掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定;

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