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【熟悉】證券從業新教材《證券基本法律法規》107個考點

來源:233網校 2019年10月17日

2019年10月,證券業協會發布了證券從業資格考試新版考試大綱,發布之日起開始啟用。根據新版大綱和教材,《證券市場基本法律法規》分為掌握、熟悉、了解三個層次。證券新教材考點變化視頻解析>>

其中這107個考點需熟悉,重要程度僅次于掌握。要求對所列知識內容有理性的認識,能夠解釋、舉例或變形,推斷,并能利用所列的知識解決簡單問題。

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;

第二節 公司法

熟悉公司法人財產權的概念;

熟悉關于公司經營原則的規定;

熟悉分公司和子公司的法律地位;

熟悉公司對外投資和擔保的規定;

熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。

熟悉有限責任公司注冊資本制度;

熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;

熟悉股份有限公司的組織機構;

熟悉股份有限公司的股份發行;

熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節 合伙企業法

熟悉合伙企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定;

第四節 證券法

熟悉證券法的適用范圍;

熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;

熟悉承銷團及主承銷人;

熟悉證券的銷售期限;

熟悉代銷制度。

熟悉證券交易暫停和終止的情形;

熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;

熟悉操縱證券市場行為;

熟悉上市公司收購的程序和規則。

熟悉證券交易所的組織架構、交易規則和風險基金制度。

熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金。

熟悉違反證券發行規定的法律責任;

熟悉違反證券交易規定的法律責任;

熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

第五節 證券投資基金法

熟悉基金管理人的禁止行為;

熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;

第六節 期貨交易管理條例

熟悉期貨交易所的職責;

第七節 證券公司監督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;

熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;

熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定;

熟悉有關證券公司組織機構的規定;

熟悉關于客戶資產保護的相關規定;

熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定;

第二章 證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

熟悉證券公司治理的基本要求;

熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

熟悉證券公司內部控制的基本要求;

熟悉證券公司各類業務內部控制的主要內容;

熟悉證券公司合規、合規管理及合規風險的概念;

熟悉證券公司合規管理基本制度的有關內容;

熟悉證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定;

熟悉證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則;

熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責;

熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

熟悉證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法;

熟悉基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節 風險管理

熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統一體系的要求;

熟悉證券公司流動性風險管理應遵循的原則;

第三節 投資者適當性管理

熟悉證券經營機構執行投資者適當性的基本原則;

熟悉專業投資者的范圍;

熟悉劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素;

熟悉經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為;

熟悉經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息;

第四節 證券公司反洗錢工作

熟悉涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求;

熟悉證券公司對境內外分支機構和相關附屬機構的管理要求。

第五節 從業人員管理

熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序;

熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

熟悉中國證監會及中國證券業協會誠信管理的有關規定;

熟悉從事證券經紀業務人員不得存在的行為;

熟悉保薦代表人的資格管理規定;

熟悉財務顧問主辦人應該具備的條件;

熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

熟悉資產管理投資經理執業行為管理的有關要求。

第六節 證券公司信息技術管理

熟悉證券公司數據全生命周期管理機制;

熟悉證券公司信息技術應急管理的組織架構、應急預案、應急演練、信息系統備份能力要求相關規定;

熟悉委托信息技術服務機構提供信息技術服務、信息技術服務機構的選取條件、信息技術服務協議及保密協議簽署要求;

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

熟悉證券經紀業務的特點;

熟悉證券公司經紀業務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環節的基本規則、業務風險及規范要求;

熟悉監管部門對經紀業務的監管措施和自律組織對經紀業務的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規則;

第二節 證券投資咨詢

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則;

熟悉財務顧問的監管和法律責任。

第四節 證券承銷與保薦

熟悉證券發行保薦業務的一般規定;

熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施;

第五節 證券自營

熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。

第六節 證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業務的法律法規體系和基本要求;

熟悉關聯交易的要求;

熟悉資產管理計劃應當終止的情形;

熟悉資產管理業務的托管要求;

熟悉從事證券資產管理業務活動的違法情形。

熟悉證券公司開展資產證券化業務的主要規則;

熟悉資產證券化業務的盡職調查規定;

熟悉資產證券化業務基礎資產負面清單。

第七節 證券公司信用業務

熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;

熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定;

熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則;

第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務

熟悉全國股轉系統一般業務規則;

熟悉全國股轉系統對主辦券商的自律管理措施。

熟悉證券公司可以在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類;

熟悉柜臺交易合同簽訂、財產擔保的有關要求;

熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求;

熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求;第九節 其他業務

熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍;

熟悉對中間介紹業務的監管措施。

熟悉證券公司另類投資業務的主要業務規則;

熟悉證券公司私募投資基金業務的主要業務規則;

熟悉證券公司開展股票期權業務的條件與主要業務規則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

熟悉證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定;

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任;

熟悉欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;

掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任

第二節 證券二級市場

熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

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